COMPLIANCE
En un entorno legal cada vez más complejo, las empresas y organizaciones de todo tipo están sujetas a obligaciones de cumplimiento normativo, al control de los organismos reguladores y a obligaciones contractuales con terceros que implican un profundo conocimiento de los riesgos regulatorios de su negocio.
Desde ARCO Abogados ofrecemos a nuestros clientes la elaboración de su programa de Compliance y su Código Ético, prestando, entre otros, los siguientes servicios:
- Elaboración de Códigos de Conducta y Éticos.
- La revisión de los análisis y evaluaciones de los riesgos de Compliance.
- El diseño e implantación de controles adecuados de los riesgos legales y de Compliance.
- El diseño e implantación de programas eficaces de Compliance.
- La auditoría y preparación para la obtención de una certificación acreditada de sus sistemas de gestión de Compliance.
- La implantación y gestión de Canales de Denuncia que ofrezcan a los empleados anonimato, profesionalidad e imparcialidad.
- Implantación de planes de formación y comunicación en materia de Compliance, adaptados al programa específico de Compliance, así como a los Códigos Éticos de la entidad y a su estructura operativa.
- Formación específica en materia de prevención y gestión de riesgos legales y de Compliance.
- Formación específica en materia de riesgos legales propios de la actividad del cliente.
- Planes y acciones específicas de comunicación interna y externa en materia de Responsabilidad Social Corporativa (RSC) y Compliance.
- Implantación de procedimientos de «Due Diligence» sobre proveedores y terceros.
- Programas antifraude de acuerdo con la OM HFP/1030/2021 de planes de transformación, recuperación y resiliencia.
- Realización de Auditorías de Compliance, con el fin de comprobar el nivel de implantación del programa de Compliace existente, así como su eficacia y funcionamiento.
