Cumplimiento normativo

En un entorno jurídico cada día más complejo, las empresas y las organizaciones de todo tipo están sometidas a obligaciones de cumplimiento normativo, al control de organismos reguladores y a obligaciones contractuales con terceros que implican un profundo conocimiento de los riesgos regulatorios de su negocio.

Desde ARCO Abogados ofrecemos a nuestros clientes la elaboración de su programa de Compliance y su Código Ético, proporcionando, entre otros, los siguientes servicios:

  • La elaboración de Códigos Conducta y Éticos.
  • La revisión de sus análisis y evaluaciones de riesgos de cumplimiento
  • El diseño e implantación de controles adecuados de sus riesgos legales y de cumplimiento.
  • El diseño y la implementación de programas de Compliance efectivos
  • La auditoría y preparación para la obtención de una certificación acreditada de sus Sistemas de Gestión del Compliance.
  • Implementación y gestión de Canales de Denuncia que ofrezcan a los empleados anonimato, profesionalidad e imparcialidad.
  • Implementación de planes de formación y comunicación en Compliance, adaptados al programa de Compliance concreto, así como al Código Ético de la entidad y su estructura operativa.
  • Formación específica en materia de prevención y administración de riesgos legales y de cumplimiento.
  • Formación específica en materia de riesgos legales propios de la actividad del cliente
  • Planes y acciones específicas de comunicación interna y externa sobre Responsabilidad Social Corporativa (RSC) y Cumplimiento Normativo.
  • Implantación de procedimientos de “Due Diligence” sobre proveedores y terceros.
  • Planes antifraude conforme OM HFP/1030/2021 de planes de transformación, recuperación y resiliencia.
  • Realización de Auditorías de Compliance, a efectos de comprobar el nivel de implementación del Programa de Compliace existente, así como su efectividad y funcionamiento