En un entorno jurídico cada día más complejo, las empresas y las organizaciones de todo tipo están sometidas a obligaciones de cumplimiento normativo, al control de organismos reguladores y a obligaciones contractuales con terceros que implican un profundo conocimiento de los riesgos regulatorios de su negocio.
Desde ARCO Abogados ofrecemos a nuestros clientes la elaboración de su programa de Compliance y su Código Ético, proporcionando, entre otros, los siguientes servicios:
- La elaboración de Códigos Conducta y Éticos.
- La revisión de sus análisis y evaluaciones de riesgos de cumplimiento
- El diseño e implantación de controles adecuados de sus riesgos legales y de cumplimiento.
- El diseño y la implementación de programas de Compliance efectivos
- La auditoría y preparación para la obtención de una certificación acreditada de sus Sistemas de Gestión del Compliance.
- Implementación y gestión de Canales de Denuncia que ofrezcan a los empleados anonimato, profesionalidad e imparcialidad.
- Implementación de planes de formación y comunicación en Compliance, adaptados al programa de Compliance concreto, así como al Código Ético de la entidad y su estructura operativa.
- Formación específica en materia de prevención y administración de riesgos legales y de cumplimiento.
- Formación específica en materia de riesgos legales propios de la actividad del cliente
- Planes y acciones específicas de comunicación interna y externa sobre Responsabilidad Social Corporativa (RSC) y Cumplimiento Normativo.
- Implantación de procedimientos de “Due Diligence” sobre proveedores y terceros.
- Planes antifraude conforme OM HFP/1030/2021 de planes de transformación, recuperación y resiliencia.
- Realización de Auditorías de Compliance, a efectos de comprobar el nivel de implementación del Programa de Compliace existente, así como su efectividad y funcionamiento